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222628黄大仙论坛 西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股
发布时间:2020-01-15        浏览次数:        

  券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、

  西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理

  助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年3月至9

  月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经理。自2019年3

  院,获经济学硕士学位,22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华

  夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总

  经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销

  售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金

  任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行

  副总裁,西部发展控股有限公司董事、总裁,利得科技有限公司执行董事,现任利

  学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主任、

  系主任、博导,同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融

  系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学

  证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事,方正证券

  法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董

  院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合伙

  旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。 曾在

  英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作,25年证券从业经历。曾任陕西省证监局

  市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份有限公

  司副总经理。2010年7月加入本公司,历任公司督察长、董事长,自2018年10

  重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部总经

  叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监(主持

  年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经

  理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总

  经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年3月

  至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经理。自2019

  生院,获经济学硕士学位,22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、

  华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部

  总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司

  销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基

  业,24年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公

  司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票

  分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12月加入本公

  业。11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。2014年1月加入本

  公司,曾任研究员,现任公募投资部副总经理、基金经理。自2016年1月起担任

  西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理,自2016年8月至2017年10

  月担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2016年11月至

  2017年12月担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自

  2017年1月至2018年5月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经

  理,自2017年3月至2018年5月担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资

  基金的基金经理,自2017年7月至2019年6月担任西部利得祥盈债券型证券投资

  基金的基金经理,自2018年6月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基

  金的基金经理,自2018年9月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基

  金经理,自2019年3月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,

  自2019年4月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  毕业于南开大学金融学专业,14年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公司交

  易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。

  2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司专户投资部副总经理、

  学财政学专业。14年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇

  理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。玄机网,http://www.webpasco.com2016年8月加入本公司,

  宁大学应用数学专业。11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。

  2014年1月加入本公司,曾任研究员,现任公募投资部副总经理、基金经理。

  与金融专业,获理学硕士学位。15年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训

  监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金经理助理、机构部副

  系统理论专业,获理学硕士学位。10年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限公

  司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司,曾任研究

  用技术专业,获得理学硕士学位。6年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司

  权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公

  业,获得理学硕士学位。7年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易

  员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司,现任基金经

  基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业,获得经济学硕士学位。9年证券

  员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限

  公司债券研究主管。2017年5月加入本公司,现任公募固定收益部副总经理(主

  荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业,获得理学硕士学位。13年证券从

  业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司

  研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基

  露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止

  展规划,防范和化解风险,保护投资人、公司和公司股东的合法权益,在充分考虑

  内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措

  离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度

  章程;第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度;第三个层次是部门管

  的基本原则,公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度

  管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制

  管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧

  的基础上,对各部门内部管理的具体说明,包括主要职责、岗位设置、岗位责任及

  名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委

  员会。董事会是股东会的执行机构,依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东

  会的决议,行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会,向股东会

  管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行,总经理直接

  对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查,以协助董事会确定风险管理目标,

  提出风险防范措施的建议,建立并有效维持公司内部控制系统,确保公司规范健康

  制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估,评估公司面临的风险事项将导致

  公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合

  损失,以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响,具体包括负责审核

  市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估,采用风险量化技术和风

  面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上,根据具体

  制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理措施并实施,监控风险

  的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完

  整性,必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司

  过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据

  市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,公司组织专门部

  门对原有的内部控制进行全面的自查,审查其合法合规性、合理性和有效性,适时

  立的监察稽核部,对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈,必要时对有关部门

  进行不定期突击检查。同时,监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可

  线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责,并将检查结果汇报合规审核委员

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制

  商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票

  代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年

  度,集团实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权

  平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资

  零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球

  贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时

  报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同

  时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,

  证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业

  务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个

  职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,

  共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务

  贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务

  代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户

  期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展

  “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的

  务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断

  (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内

  托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,中国建设银行已托

  管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

  了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银

  行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资

  产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳

  监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳

  健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保

  作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规

  度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人

  员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控

  制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;

  作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及

  基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进

  行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理

  等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理

  地址:广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

  地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14

  模型进行筛选,力争在有效控制风险的前提下,充分把握交易时机为投资者获取超

  具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的80%-95%;权证投资比例不

  高于基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证

  金后,本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金

  主动型投资的股票型基金。投资策略主要包含两个方面,一是基于宏观因素分析得

  到的大类资产配置比例;另一方面,运用事件驱动策略精选出有可能短期内受到事

  (3)流动性:主要包括M2, CPI 和央行货币政策数据,如货币投放量和新增

  十年期国债的收益率代表债券市场的收益率。模型以股票收益率和债券收益率的比

  本基金采用的事件驱动策略(Event-drivenstrategy),是一种在海外被充分

  运用过的交易型策略,通过基本面与量化分析的方法,寻找可受益于某些事件的证

  券,这些事件包括重组、收购兼并、定向增发、股权激励等。运用事件驱动策略可

  以在当证券价格未准确反映事件发生的影响时,通过买卖证券获利。具体来说,这

  种策略在本基金中首先会对上市公司的基本面进行研究,及时挑选出有可能出现公

  要募集资金;而定向增发则主要有以下几种目的:1)项目融资,改善财务状况。

  2)集团公司整体上市。3)母公司或控股股东等实际控制人注入资产。4)公司之

  间的资产并购或置换重组。5)对壳资源实现财务重组。6)引入战略投资者。不同

  日之后、在机构定增股份解禁上市之前有相对负收益的情况下机构定增股份解禁上

  略的基本标准;另外,壳资源重组或集团公司整体上市类定向增发若破发应作为获

  益,使他们行使股东权利,分享利润、分担风险、更加长期稳定的为公司发展尽心

  尽力。股权激励制度作为一种长期激励机制,是产权激励理论在企业经营管理实践

  中不同事件对股价的影响,及股权激励计划相关信息能否带来增量信息,是否能够

  给投资者带来超额收益,从而投资于因为股权激励产生的有潜在股价上升异动的上

  资产重组、大小非解禁、管理层股份解禁、定向增发、股权激励等公司事件。根据

  交易所可能细到几秒的高频数据,分析成交价格、数量、委买量、委卖量变化,寻

  找公司事件的蛛丝马迹。通过量化模型进一步遴选出可能发生公司事件的股票并可

  分散投资,降低系统性风险的作用。本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、

  公司债、企业债(含可转换债券)等债券品种。基金经理根据经投资决策委员会审

  批的资产配置计划,向固定收益分析师提出债券投资需求。固定收益分析师在对利

  率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收益性等因素进

  行综合分析的基础上,提出债券投资建议。基金经理根据固定收益分析师的债券投

  管理人对国债、金融债、企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率利差的扩大

  和收窄的预期,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期

  利差将扩大的债券类属品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来

  基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权

  证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的

  的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合

  约。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股

  指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制

  度并报董事会批准。基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运

  行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人

  将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨

  慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。法律法规对基金投资股指期货另有规定

  1.业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

  数。沪深300指数反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,其样本覆

  盖了沪深市场60%左右的市值,具有良好的市场代表性。同时,沪深300指数市

  发行量加权而成。反映了我国债券市场整体变动状况,是债券市场价格变动的“指

  债券资产的投资比例为不高于20%,因此本基金将业绩比较基准中股票指数与债

  券指数的权重确定为80%和20%。因此,“沪深300指数收益率×80% +上证国

  或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理

  人经与本基金托管人协商同意后将调整本基金的业绩评价基准,并报中国证监会备

  基金品种,风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基

  本投资组合报告所载数据截止2019年6月30日,本报告所列财务数据未经审

  因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、

  未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,于

  2018年7月26日被中国人民银行处以170万元罚款;上海浦东发展银行股份有限公司

  因违规转让信贷资产,90422九龙九彩开奖现场 2019年河北公务员调查报名,于2018年9月14日被中国银行业监督管理委员会盐城监管分

  局处以罚款人民币25万元;中国民生银行股份有限公司因贷款业务严重违反审慎经

  营规则,于2018年11月9日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款200万元;中国

  民生银行股份有限公司因贷后管理不到位,银行承兑汇票保证金来源审查不严格,

  贷款回流作银行承兑汇票保证金,于2019年4月2日被中国银行业监督管理委员会大

  连监管局处以罚款人民币50万元;中国民生银行股份有限公司因以贷收贷,掩盖资

  产真实质量;以贷转存,虚增存贷款规模,于2019年4月2日被中国银行业监督管理

  委员会大连监管局处以罚款人民币100万元;中国民生银行股份有限公司因(一)内

  控管理严重违反审慎经营规则,(二)同业投资违规接受担保,(三)同业投资,理财

  资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资,高手平特一肖论坛 剪纸艺术。(四)本行理财

  产品之间风险隔离不到位,(五)个人理财资金违规投资,(六)票据代理未明示,增

  信未簿记和计提资本占用,(七)为非保本理财产品提供保本承诺,于2018年11月9

  日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款3160万元;交通银行股份有限公司因未

  告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,于2018年7

  月26日被中国人民银行处以130万元罚款;交通银行股份有限公司因(一)不良信贷

  资产未洁净转让,理财资金投资本行不良信贷资产收益权,(二)未尽职调查并使用

  自有资金垫付承接风险资产,(三)档案管理不到位,内控管理存在严重漏洞,(四)

  理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模,(五)违规向土地储备机构提供融

  资,(六)信贷资金违规承接本行表外理财资产,(七)理财资金违规投资项目资本

  金,(八)部分理财产品信息披露不合规,(九)现场检查配合不力,于2018年11月9

  日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款690万元;交通银行股份有限公司因并

  购贷款占并购交易价款比例不合规,并购贷款尽职调查和风险评估不到位,于2018

  年11月9日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款50万元;其余证券发行主体本

  划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支

  划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支

  产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合

  同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支

  基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金

  信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对2019年12月25日公布的

  《西部利得事件驱动股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)》

  进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和

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